福兴彩手机-臺湾福星彩-未按规定对期权交易持仓限额进行控制

作者:707彩票手机发布时间:2019年10月17日 02:47:53  【字号:      】

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

目前榆能集团在不断加快企业转型升级步伐的同时,积极履行社会责任,多渠道、多层次开展各类社会公益活动。集团先后被评为“陕西省助力脱贫攻坚优秀企业”“履行社会责任十大杰出企业”“榆林市2018年度社会扶贫工作先进集体”等。

榆能集团累计投入1.4亿元用于扶贫和公益事业

截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。期权市场火爆,券商期货公司纷纷发力今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

作为已跻身全国煤炭50强第36位、中国能源企业500强第150位、陕西百强企业第24位的榆林本土最大国有企业,陕西榆林能源集团有限公司一直以来都以实际行动诠释着“实干担当,大智拓远”的企业精神。

截至2018年底,榆能集团共投入1.4亿元用于扶贫和社会公益事业。杨方本报记者刘美暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚,涉股票期权违规!192倍神话引爆这一市场,券商期货公司疯狂抢食

榆能集团积极响应中央和省上号召,积极开展扶贫工作,在佳县、吴堡、米脂、绥德等地的贫困村已建成61个光伏扶贫电站,总规模10.76兆瓦,现已全部并网发电。在产业扶贫中,帮助贫困村建成万亩山地苹果、千亩甜叶菊和百座大棚蔬菜等农业产业。累计带动7385名贫困户脱贫,安排30名贫困人口就业。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。

据了解,榆能集团成立于2012年7月,拥有员工近7000名,资产总额427.98亿元,年均上缴税费22.13亿元。2018年,实现营业收入149.11亿元,利润总额57.63亿元,再创历史新高。




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